法律从业者新反洗钱义务

澳大利亚政府已通过《2024年反洗钱和反恐融资修正法案》，将AML/CTF义务扩展至法律从业者，包括事务律师、出庭律师和过户师。这些新要求将于2026年7月1日起生效。

这对法律从业者意味着什么

从2026年7月1日起，提供指定服务的法律从业者将需要：

• 在AUSTRAC注册为报告实体
• 制定和维护AML/CTF合规计划
• 进行客户尽职调查和身份验证（了解您的客户）
• 监控交易并向AUSTRAC报告可疑事项
• 按照AML/CTF法案保存记录

哪些法律服务受到影响？

当法律从业者提供某些指定服务时，这些义务适用，包括：

• 房地产交易（购买、出售或转让物业）
• 管理客户资金、证券或其他资产
• 创建、运营或管理法人或安排（公司、信托）
• 买卖商业实体
• 某些金融和投资相关法律服务

这对我们的客户意味着什么

作为我们合规承诺的一部分，Interise Legal 正在为这些新要求做准备。从2026年7月1日起，您在使用我们的服务时可能会注意到一些变化：

• 增强身份验证——在提供某些法律服务之前，我们需要使用认可文件验证您的身份
• 资金来源查询——对于某些交易，我们可能需要了解所涉资金的来源
• 持续监控——我们将需要在整个委托过程中进行持续尽职调查

这些要求旨在保护澳大利亚金融体系的完整性，并使澳大利亚与金融行动特别工作组（FATF）制定的国际标准保持一致。

Interise Legal 如何准备

我们的团队已在努力确保顺利过渡：

• 制定我们的AML/CTF合规计划
• 对所有员工进行新义务和程序培训
• 更新我们的客户入职流程
• 投资技术以支持合规要求

我们致力于在充分履行监管义务的同时，尽可能为客户提供无缝的过渡体验。

需要更多信息？

如果您对这些变化可能如何影响您的事务有任何疑问，请随时联系我们。我们的团队随时为您讨论新要求及其对您的意义。